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全员合规、主动合规,努力培育具有金领特色的合规文化

发布时间:2022-04-24阅读次数:1109


      随着建筑市场形势的变化,公司运营质态运行下行、不容乐观,加之随着施工管理的不断深入,一些项目的法律诉讼案件逐渐增多,企业经营风险增大。自去年召开合规管理工作专题会议以来,公司在不同层面召开多次座谈会落实公司合规整改相关精神,并对2022年合规管理工作做了全面部署。大的方面主要有三项工作要做,一是对照《企业内部控制基本规范》各项要求逐项对照,补充完善并制定相关制度;二是在公司《管理制度汇编》的基础上参照交投《内部控制管理手册》的格式梳理公司经营过程中各项业务风险点,编制控制流程,起草并出台公司《内控管理手册》;三是以“主动合规、全员合规”为主题在全司范围内倡导合规文化,建立并形成具有金领特色的合规文化氛围、管理机制和合规经营体系,通过进一步明确合规责任,实现公司依法合规经营,规范化管理。为进一步认识“合规”与“合规管理”,下面就其含义或内容做一解释,以帮助大家加深理解。
      “合规”的对象一是单位即公司(经营生产施工过程),二是公司所属全体员工(特别是有一定权限的管理人员履职行为)。
      “合规”中的“规”统指法律、法规、规章、规范、规则与准则。要求公司的经营生产和全员的履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件,党内法规,监管规定、行业规范、自律规则,公司内部规范性文件,以及诚实守信的道德准则。
      “合规”的目的就是持续改进、防范风险。
      “合规管理”就是指公司通过制定、执行并持续改进合规管理制度,建立合规管理机制及流程,培育合规文化,防范合规风险行为。
      “合规管理”有五大原则,分别是:
      全面性原则:合规管理应当覆盖公司所有业务、各部门(项目部)、分支机构和全体员工,并贯彻决策、执行、监督、反馈等各个环节。
      融合性原则:公司合规管理以体系融合为主线,推动实现“三重一大”决策制度、法律合规、全面风险管理、内部控制、贯标认证、内部审计、纪检监察、职工民主管理等管理体系(简称:合规相关管理体系)的有效融合。
      制度原则:合规管理以规章制度、综合管理为抓手,完善规章制度体系,优化管理流程,树立制度权威,充分发挥规章制度综合管理的规范性作用。
      独立性原则:合规管理部门和合规管理岗位人员独立履行职责,避免与其所承担的其他职责发生利益往来,并按照独立报告路线进行报告,不受其他部门和人员干涉。
      不相容职务分离原则:合规管理应当保证企业内部工作机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间的权责分明,相互制约,相互监督。
      通过梳理对照《基本规范》,相关部门自查,发现公司在一些领域还存在较大差距,主要在制度执行过程中的监督痕迹不多,对内外部风险的识别和评估没有形成分析记录,公司内部控制管理流程不清晰,在法务与合同管理方面有疏漏,各层级对内部控制的主动意识与热情不够等等。新的一年,公司的合规管理拟从以下几个方面展开:
      1、结合当前实际,组织相关部门开展自查自纠,并提出相应的合规整改措施等;
      2、开展培训系列讲座。视疫情情况,定期邀请公司法律顾问为公司各级管理人员举行“防范经营风险,规范各项管理”系列讲座;
      3、围绕相关法律法规、员工手册、管理制度汇编及相关流程等,组织班组长以上管理人员进行合规知识测评、考试;
      4、落实逐项整改并组织验收。对照新出台的《内控管理手册》先对经营开发部、财务审核部、办公室、材供部等四个部门进行复查验收,形成检查记录。
      5、办公室牵头,通过公司网站、简报、宣传栏等渠道对企业合规管理进行广泛的宣传,对过程中涌现的先进人物进行及时报道,要在公司范围内形成合规管理的良好氛围。
      合规是公司和全员的责任,合规管理工作任重道远。公司将倡导“主动合规、全员合规”和“合规创造价值”理念,努力增强全员的合规意识,培育具有金领特色的合规文化。
文/办公室          
 

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